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　　來源：券業(yè)行家

　　自“申銀萬國(guó)”時(shí)代延續(xù)至今的老牌網(wǎng)點(diǎn)，也曾犯下“攤派任務(wù)”的錯(cuò)誤。如今，監(jiān)管處罰宛如“回旋鏢”，擊中了現(xiàn)任老總的“軟肋”。

　　三項(xiàng)違規(guī)“雙罰”

　　浙江證監(jiān)局近期新增了兩份券商罰單，劍指老牌券商申萬宏源證券有限公司（簡(jiǎn)稱：申萬宏源證券）存在“未能有效實(shí)施合規(guī)管理”的情況。

　　監(jiān)管函顯示，申萬宏源證券溫州分公司（下稱“溫州分公司”）存在三項(xiàng)違規(guī)。

　　一是“任務(wù)攤派”，在2021年對(duì)非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)，并發(fā)放營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)。這一情況違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

　　二是“合規(guī)缺陷”，內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。

　　三是“上報(bào)問題”，向浙江證監(jiān)局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。

　　9月14日，浙江證監(jiān)局對(duì)溫州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，要求其強(qiáng)化合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制體系，限期一個(gè)月提交書面整改報(bào)告。

　　同時(shí)被罰的，還有時(shí)任溫州分公司負(fù)責(zé)人徐璐。

　　監(jiān)管函顯示，其違規(guī)行為倒不涉及“任務(wù)攤派”，而是因?yàn)閷?duì)合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任，因此被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　接手“老牌”網(wǎng)點(diǎn)

　　工商信息顯示，溫州分公司成立于2012年12月。當(dāng)時(shí)，申銀萬國(guó)證券和宏源證券尚未進(jìn)行合并。可以說是一家資歷頗老的網(wǎng)點(diǎn)。

　　2023年3月，溫州分公司變更負(fù)責(zé)人，從“瞿炳建”變更為“徐璐”。

　　上海證監(jiān)局曾在2012年12月批準(zhǔn)瞿炳建擔(dān)任申銀萬國(guó)證券監(jiān)事，任命函顯示，其身份證歸屬地為浙江溫州。不過，目前瞿炳建已離職注銷。

　　從時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看，存在違規(guī)“攤派”任務(wù)情況的2021年，溫州分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人為瞿炳建。

　　進(jìn)一步查看，行家發(fā)現(xiàn)瞿炳建不僅是溫州分公司負(fù)責(zé)人，同時(shí)擔(dān)任溫州車站大道證券營(yíng)業(yè)部（簡(jiǎn)稱：車站大道營(yíng)業(yè)部）總經(jīng)理。

　　2023年3月，車站大道營(yíng)業(yè)部也變更了負(fù)責(zé)人，從“瞿炳建”變更為“江衍妙”。然而，人員變更的情況并沒有顯示在申萬宏源2022年報(bào)中。而在2023年報(bào)披露，溫州分公司負(fù)責(zé)人為徐璐，車站大道負(fù)責(zé)人為江衍妙，這一回，終于與工商信息一致。

　　中證協(xié)從業(yè)人員信息顯示，徐璐女士在2015年11月登記執(zhí)業(yè)于申萬宏源證券；2022年10月取得投顧資質(zhì)。偉海精英顯示，她的任職機(jī)構(gòu)為溫州分公司。這么來看，她是從資深老將手中接手了分公司，也接手了“歷史遺留問題”。

　　違規(guī)只為“創(chuàng)利”？

　　行家注意到，申萬宏源旗下網(wǎng)點(diǎn)，與“違規(guī)攤派”相關(guān)的罰單，并非個(gè)例。

　　2023年11月，因“向不具備基金從業(yè)資格員工下達(dá)基金及公募基金投顧產(chǎn)品銷售任務(wù)的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績(jī)提成下掛至其他營(yíng)銷人員名下”，新疆證監(jiān)局對(duì)申萬宏源西部石河子北四路營(yíng)業(yè)部及負(fù)責(zé)人王浩分別出具監(jiān)管警示函，并記入誠(chéng)信檔案。

　　數(shù)據(jù)顯示，華東地區(qū)和西北地區(qū)無論是營(yíng)業(yè)收入還是營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，均領(lǐng)先于其他區(qū)域。然而，近年來兩大區(qū)域的創(chuàng)收和創(chuàng)利水平卻出現(xiàn)了下降。

　　2023年，華東地區(qū)營(yíng)業(yè)收入為38.81億元，同比下降8.00%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為19.25億元，同比下降12.27%。西北地區(qū)營(yíng)業(yè)收入我10.86億元，同比下降2.80%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為5.77億元，同比下降5.30%。

　　2024年上半年，華東地區(qū)創(chuàng)收15.95億元，同比下降14.92%；創(chuàng)利6.77億元，同比下降20.44%。西北地區(qū)創(chuàng)收4.99億元，同比下降13.66%；創(chuàng)利2.82億元，同比下降26.02%。

　　從東海之濱到西部邊陲，這家老牌券商的違規(guī)事項(xiàng)頗為相似，是否說明是普遍現(xiàn)象？是否因?yàn)檫^于追求KPI，而忽略了合規(guī)運(yùn)營(yíng)？