花旗因數據質量管理和風控問題被罰1.36億美元

熱點 2024年07月11日 09:40 53 admin

　　美聯儲周三宣布，花旗集團將因數據質量管理和風險控制相關問題向監管機構支付近1.36億美元罰款。

　　美聯儲表示，其處罰是針對花旗違反了一項從2020年起實施的執法行動。該行將向美聯儲支付6100萬美元，向美國貨幣監理署（OCC）支付約7500萬美元。

　　美聯儲在一份聲明中表示：“花旗集團在糾正其數據質量管理問題方面進展不足，未能實施補償性控制措施來管理其持續存在的風險?！?/p>

　　花旗沒有承認也沒有否認監管機構的指控。美聯儲表示，該行正在“采取措施糾正違規行為”并遵守規定。

　　花旗集團CEO簡·弗雷澤（Jane Fraser）在一份聲明中說，其在滿足監管機構要求方面取得了良好進展，但在數據質量管理方面還不夠快。

　　弗雷澤說：“正如我們從一開始就說過的那樣，我們致力于花費必要的資金來解決我們的同意令。我們一直說，進展不會是線性的，毫無疑問，我們將成功地讓公司實現轉型所需的目標?！?/p>

　　這些罰款源于2020年10月開始的連續監管行動。由于花旗在風險管理、數據治理項目和內部控制方面存在缺陷，OCC對其處以4億美元的罰款。與此同時，美聯儲發布了一份勒令停止令，指示該行糾正某些合規風險管理、數據質量和內部控制做法。

　　幾個月前，花旗報告稱，它將自己的9億美元資金錯誤地匯給了露華濃（Revlon）的債權人，導致為追回這筆資金而進行了漫長的法庭斗爭。

　　該行后來向監管機構提交了計劃，以彌補其風險管理和內部控制方面的弱點。

標簽：花旗

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