炒股就看金麒麟分析師研報，權(quán)威，專業(yè)，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　9月12日，廈門證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，揭穿了一樁利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易上市公司股票的案件。

　　當事人樓某民，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在多次見面、通話、微信語音聯(lián)絡情況，投入金額高達1759.8萬元，獲利490.64萬元，最終因內(nèi)幕交易，被沒收違法所得490.64萬元，并處以約1471.93萬元罰款，合計罰沒金額1962.57萬元。

　　見面、通話和微信語音聯(lián)絡知情人

　　事情要從2023年底說起。

　　2023年12月21日前，上市公司廣某科技正在籌劃簽訂一項重要項目合同——這一事項屬于《證券法》明確規(guī)定的內(nèi)幕信息，直到2024年3月4日才正式對外公告。

　　而就在這段信息高度敏感的時期，樓某民與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人頻繁通過見面、通話、微信語音等多種方式保持聯(lián)系。

　　聯(lián)絡之后，樓某民迅速出手。經(jīng)查，在內(nèi)幕信息尚未公開期間，他累計買入“廣某科技”股票173.91萬股，投入資金高達1759.8萬元。待2024年3月4日廣某科技公司發(fā)布公告、股價出現(xiàn)相應變化后，他將所有持股全部賣出，一舉獲利490.64萬元。

　　廈門證監(jiān)局在調(diào)查中指出，樓某民的交易行為存在多個明顯異常特征：買入時點與內(nèi)幕信息高度吻合，資金規(guī)模較以往顯著放大，單只股票持倉占比也遠超平常，種種行為軌跡指向利用未公開信息進行交易。

　　罰一沒三合計近2000萬元

　　為查清事實，廈門證監(jiān)局對樓某民內(nèi)幕交易行為進行了立案調(diào)查并舉行聽證會。

　　在聽證中，樓某民及其代理人提出多項申辯意見，包括聲稱案涉信息不構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息形成時間認定不準確、與知情人的接觸屬合理往來，甚至表示交易是依據(jù)事先設定的投資計劃執(zhí)行，不存在明顯異常。

　　但經(jīng)廈門證監(jiān)局復核，這些說法均未獲支持。調(diào)查人員通過廣某科技發(fā)布的公告、相關(guān)說明、證券賬戶資料、銀行流水、詢問筆錄以及通訊記錄、微信聊天等多項證據(jù)，認定其行為已違反《證券法》中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定。

　　最終，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局作出行政處罰決定：沒收樓某民違法所得490.64萬元，并處以三倍罰款約1471.93萬元。

　　廈門證監(jiān)局罰單明確，樓某民應自收到處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯入指定賬戶上繳國庫。如當事人對處罰決定不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復議，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述處罰不停止執(zhí)行。