因員工違規代銷基金 中山證券有限責任公司佛山分公司被采取監管談話措施
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7月31日， 廣東證監局對中山證券有限責任公司佛山分公司開具罰單。
公告顯示，中山證券佛山分公司原負責人周桂崧存在私自銷售非中山證券有限責任公司代銷私募證券投資基金，并從中獲取不正當利益的情形。分公司多名原從業人員參與了上述活動，反映出分公司合規管理不到位的問題。
值得注意的是，今年上半年，中山證券公司營收較去年同期翻了一倍，同比扭虧為盈，帶動母公司錦龍股份凈虧損同比收窄至3790萬-7290萬元。據中山證券財報數據，2019年~2023年，中山證券凈利潤分別為2.35億元、2.60億元、-0.47億元、-1.79億元、-0.94億元，2021年以來均處于虧損狀態。目前，錦龍股份持有的中山證券股權的轉讓項目，在上海聯合產權交易所上仍為預掛牌狀態。
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