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　　10月25日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《中國證監(jiān)會關于與天健會計師事務所及有關責任人員簽署當事人承諾認可協(xié)議并中止調(diào)查的公告》以及《中國證監(jiān)會關于與東興證券股份有限公司及有關責任人員簽署當事人承諾認可協(xié)議并中止調(diào)查的公告》兩則公告。

　　公告內(nèi)容顯示，依據(jù)有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對東興證券及有關責任人員、天健會計師事務所（特殊普通合伙）（下稱“天健所”）及有關責任人員在澤達易盛首次公開發(fā)行股票并上市相關事項上進行了調(diào)查。當事人就上述事項向中國證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的申請，中國證監(jiān)會依法予以受理。10月23日，中國證監(jiān)會分別與上述兩家機構當事人簽署了承諾認可協(xié)議，并決定中止對當事人的調(diào)查。

　　根據(jù)公告，截至目前澤達易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。東興證券及有關責任人應交納懲戒性承諾金1.05億元，天健所及有關責任人應交納懲戒性承諾金9261.13萬元，該部分承諾金將由中國證券投資者保護基金有限責任公司依照規(guī)定上繳國庫。

　　東興證券及有關責任人應交納承諾金1.05億元

　　公告內(nèi)容顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》等有關規(guī)定，中國證監(jiān)會對東興證券及有關責任人員在澤達易盛首次公開發(fā)行股票并上市保薦、承銷、持續(xù)督導中涉嫌未勤勉盡責行為進行了調(diào)查。中國證監(jiān)會于2024年10月23日決定中止對當事人的調(diào)查。

　　對于投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失，前期東興證券與其他相關責任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失，截至目前澤達易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計2.88億余元。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付，當事人無需再交納投資者損失部分的承諾金。

　　根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》第十四條規(guī)定，東興證券及有關責任人員交納懲戒性承諾金共計1.05億元。當事人應當在承諾認可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向中國證券投資者保護基金有限責任公司指定賬戶交納承諾金共計人民幣1.05億元。該部分承諾金將由中國證券投資者保護基金有限責任公司依照規(guī)定上繳國庫。

　　中國證監(jiān)會表示，東興證券應當按照中國證監(jiān)會提出的整改要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內(nèi)部懲戒措施，強化合規(guī)風控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質量，并在承諾認可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面整改報告，由中國證監(jiān)會進行核查驗收。

　　其中，胡曉莉、陶晨亮應當結合本案情況開展深刻反思，認真學習證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面檢討報告。

　　天健所及有關責任人應交納承諾金9261.13萬元

　　同時，中國證監(jiān)會對天健會計師事務所（特殊普通合伙）及有關責任人員在澤達易盛首次公開發(fā)行股票并上市審計及年報審計中涉嫌未勤勉盡責行為進行了調(diào)查。中國證監(jiān)會于2024年10月23日決定中止對當事人的調(diào)查。

　　根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》第十四條規(guī)定，當事人交納懲戒性承諾金共計9261.13萬元。

　　當事人應當在承諾認可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向中國證券投資者保護基金有限責任公司指定賬戶交納承諾金共計人民幣9261.13萬元。該部分承諾金將由中國證券投資者保護基金有限責任公司依照規(guī)定上繳國庫。

　　中國證監(jiān)會表示，天健所應當按照中國證監(jiān)會提出的整改要求進行自查整改，嚴肅追究責任人責任并采取內(nèi)部懲戒措施，強化合規(guī)風控管理能力，切實提高執(zhí)業(yè)質量，并在承諾認可協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面整改報告，由中國證監(jiān)會進行核查驗收。

　　其中，施其林、沈筱敏應當結合本案情況開展深刻反思，認真學習證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面檢討報告。